华安证券内控业绩双失意：2019年三度受罚 IPO仅1单

　　中国网财经1月6日讯(记者 梁冀)近日，华安证券温州汤家桥路营业部原负责人郑国准和从业人员林云贵双双被浙江证监局出具警示函。2019年，华安证券三度被采取行政监管措施。在内控风险受到关注的同时，华安证券还面临着市场波动冲击业绩、频繁踩雷等风险事项。

　　频繁受罚或影响分类评级

　　函件显示，因上述营业部从业人员林云贵存在从业期间违规为客户融资提供便利的行为，浙江证监局决定对其出具警示函并记入证券期货市场诚信档案；该营业部时任负责人郑国准则因营业部存在未审慎核查多名关联客户账户实际操作人、实际受益人、账户资金来源归属等重要信息及账户异常交易并防范风险等问题同样被出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

　　值得注意的是，虽然上述两张警示函是向个人出具，但也反映出华安证券内控水平有待提高的问题，而刚迎来上市三周年的华安证券2019年已收到三张罚单。

　　2019年11月26日，华安证券控股子公司华安期货因在期货居间人管理方面存在缺陷被安徽证监局出具警示函。8月23日，华安证券上海吴淞路营业部因合规管理人员由营业部负责人兼任，以致合规管理人员兼任了与合规管理职责相冲突的职务被上海证监局出示警示函。

　　除上述两张警示函外，华安证券还在3月因在数据报送方面存在逾报、错报、漏报等问题被安徽证监局通报批评。华安证券表示，上述整改措施已予以落实，对公司业绩及未来业务发展暂无重大不利影响，公司目前经营情况一切正常。证监会发布的证券公司分类结果显示，华安证券自2014年至今已连续6年被评为A级，但公司今年频繁被罚或对2020年分类评级造成负面影响。

　　除上述受罚事项令华安证券内控事项受外界关注外，华安证券一营业部经理周