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详解华安基金高佣金之谜:佣金与销售挂钩 股东国泰君安分得最多

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  • 2020-05-10
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  来源:资事堂

  2018年基金中报公布后,华安旗下基金经理廖发达突然在业内“走红”,但不是因为业绩。

  由他管理的华安创新,在规模仅有20亿元左右的情况下,半年为券商贡献了2507万元的佣金;比同期规模近303亿元的爆款基金兴全合宜,交易佣金还高出逾160万元。

  当时大家之所以特别关注到他,而不是排在第一的诺安先锋,是因为:

  华安创新2017年排在佣金榜榜首,当年贡献佣金5944万元;此前2016年位列佣金榜第二,贡献了6132万元佣金。

  一时间,华安创新和基金经理廖发达被推上风口浪尖,在基金社区和论坛引发投资者热议。

  虽然该话题热度随着时间逐渐淡化,但这个现象却成为之后监管关注的重点。今年五一小长假前夕,证监会机构部一份内部监管通报,就重点提到了“华安基金佣金乱象”。

  一起来看看。

  01

  华安基金被“点名”通报

  五一小长假前夕,证监会机构部发布了一份内部监管通报,让诸多公募、券商的合规风控问题暴露在市场面前。

  在这份监管通报中,证监会机构部点名批评了18家金融机构,部分典型案例如下:

  1、东方基金员工侵占清算资金;

  2、华安基金佣金乱象;

  3、多家基金公司产品集中度失控;

  4、长盛基金季报雷同,涉嫌“自己抄自己”;

  5、国开泰富高管辱骂同行、消极怠工;

  6、恒丰银行托管负责人违规上岗;

  7、东莞证券分公司“祸起飞单”;

  8、华信证券资管涉嫌关联方自融;

  9、尚智逢源股权转让纠纷。

  对于第二条“华安基金佣金乱象”,通报内容指出:

  经上海证监局核查,华安基金内控体系不健全,将基金交易佣金分配与证券公司的基金销售挂钩,对管理的个别基金产品换手率过高问题未及时采取有效措施。

  上海证监局对公司采取责令改正的监管措施,对相关基金经理采取出具警示函的监管措施。

  02

  或涉“陈年旧案”

  由于内部监管通报全文未对外公开,所以其中提到的华安基金佣金乱象涉及的基金产品和基金经理,目前无从得知。

  结合以往媒体报道和相关数据看,华安创新混合和基金经理廖发达或在其中。

  具体来说,华安创新混合成立于2001年9月,是一只老基金,该基金历史上共被10位基金经理管理过。

  拿基金年末资产净值和年度交易总佣金对比看,基金管理规模较高的2007-2014年,对应总佣金金额不是历史高位,佣金在行业排名也不算特别靠前。

  而基金交易佣金较高的2015-2018年,彼时对应基金管理规模仅有15-30亿元左右。

  

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